聚焦国坤人 在工作中学习,在学习中成长

来源:时间:2017-8-7

2017年6月28日,中国证券基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》(以下简称《指引》),并于7月1日起正式施行。《指引》的发布旨在规范基金募集机构的销售行为,为资本市场领域内基金投资者的适当性管理提供了依据。 

2017年8月4日,南京国坤股权投资基金管理有限公司(以下简称国坤投资)领导携公司全体员工,针对此次出台的《指引》内容纲要进行了深入的探讨和学习交流,同时结合《指引》中提到的对于投资人适当性管理最新政策,给出了具体的细化执行方案,以确保中国证券投资基金业协会下发的文件精神能够落实到位。 

国坤投资全员认真学习《指引》

本次培训的讲师是国坤投资财富中心总经理林伟,他为全员详细解构《指引》中的各项内容。此次出台的《指引》共六章节五十五条,《指引》取消了风险承受能力评价的更新要求、简化了投资者基金信息证明材料,降低了风险承受能力最低投资者、投资者信息核实、投资者转化流程、评估数据库、高风险等级产品销售等条款的执行难度,减化了给投资者带来不便的具体要求,强化纠纷调解中检验基金募集机构落实适当性成果。国坤投资董事长吴锡峰表示,对《指引》提出的内容要重视起来,针对平台现行运营项目,根据此项规定作出相应调整,坚决参照《指引》中的各项规定,全面落实和整改目前已经开展的各项工作,在协会要求的六个月时间内,及时作出调整,将合法合规的经营理念渗透到公司的运营管理中。 

对于国坤投资这样的私募行业新势力来说,组织全员认真学习、探讨《指引》,目的在于:一是全体动员,从行业健康发展和维护行业利益的高度认识投资者适当性管理的重要性;二是要在完善适当性内部管理制度上下工夫;三是加强人员配备和技术准备,在规定期限内,完成适当性管理技术系统;四是通过全员培训,将合规合法植入公司骨髓。 

国坤投资全员认真学习《指引》

近年来,私募基金发展迅速,但行业鱼龙混杂、良莠不齐。从2016年开始,“监管”一词便开始贯穿私募基金的发展。2017年,私募基金行业发展渐入佳境,国坤投资顺势而为,在合规的前提下开展工作,在合法的前提下发展公司,以坚定的信念,先进的管理模式,致力于为公众提供全方位、高品质、低风险的专业金融服务。 

未来,我们还将定期开展各种主题的企业培训,帮助员工提高职业素养,夯实专业技能,将政策法规内化于心、外化于行,在提升个人专业水准的同时也能更好地完成本职工作,实现个人与公司的互利共赢。

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